為加速推進(jìn)秦創(chuàng )原創(chuàng )新驅動(dòng)平臺建設，促進(jìn)陜西省科技成果轉移轉化，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng )新熱情，陜西省科學(xué)技術(shù)廳等10部門(mén)部門(mén)近日印發(fā)《陜西省賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》）。到 2023 年，初步建立賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權的機制和模式，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法， 進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng )新積極性，實(shí)現科技成果與企業(yè)需求高效對接、創(chuàng )新產(chǎn)品與市場(chǎng)需求無(wú)縫鏈接，為科技成果產(chǎn)業(yè)化加力加速。

   明確十個(gè)主要任務(wù)

   （一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權

   高等院校、科研機構將利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權賦予成果完成人（團隊），單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權人。建立健全職務(wù)科技成果賦權管理制度、工作流程和決策機制，以協(xié)議約定方式，合理約定科技成果權屬比例、科技成果轉化收益分配比例、轉化費用及知識產(chǎn)權維持費用分擔比例等，明確科技成果轉化各方的權利和義務(wù)，及時(shí)辦理專(zhuān)利權屬變更、專(zhuān)利申請權變更等手續。單位在協(xié)議約定后進(jìn)行公示，公示期不少于15日。

   （二）賦予科研人員職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權

   賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）應向單位申請并提交成果轉化實(shí)施方案，由其單獨或與其他單位共同實(shí)施該項科技成果轉化。試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并公示，公示期不少于15日。賦權期結束后科研人員應提供科技成果轉化報告，如期間未能轉化且需延長(cháng)使用權期限，應向單位提交延期申請。單位可根據轉化實(shí)際進(jìn)展情況，進(jìn)一步延長(cháng)科研人員長(cháng)期使用權期限。試點(diǎn)結束后，試點(diǎn)期內簽署生效的長(cháng)期使用權協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續履行。

   （三）落實(shí)以增加知識價(jià)值為導向的分配政策

   由成果完成人實(shí)施轉化的，試點(diǎn)單位將不低于轉化凈收益的 80%獎勵給成果完成人、不低于轉化凈收益的 10%獎勵給為成果轉化作出貢獻的人員?？蒲腥藛T開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等成果轉化活動(dòng)，按規定給個(gè)人的現金獎勵應及時(shí)足額發(fā)放，計入當年本單位績(jì)效工資總量，不受單位總額限制，不納入總額基數。

   （四）優(yōu)化科技成果轉化國有資產(chǎn)管理方式

   充分賦予高等院校、科研機構管理科技成果自主權。除涉及國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì )穩定等事關(guān)國家利益和重大社會(huì )公共利益的，由高等院校、科研機構的成果完成人自主決定轉讓、許可、作價(jià)投資，不需報主管部門(mén)和財政部門(mén)審批或者備案。高等院校、科研機構將科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估。支持高等院校、科研機構設立國有獨資的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司，負責科技成果、知識產(chǎn)權作價(jià)入股所形成的企業(yè)股份或出資比例的經(jīng)營(yíng)管理。高等院校、科研機構轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國庫。

高等院校、科研機構的主管部門(mén)辦理科技成果作價(jià)投資形成國有股權轉讓、無(wú)償劃轉或對外投資、科技成果作價(jià)投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記等事項，不需再報財政部門(mén)審批或備案。

   （五）建立市場(chǎng)導向的科技成果定價(jià)機制

   成果完成人自主決定轉讓、許可、作價(jià)投資應當通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，由研發(fā)團隊主持公開(kāi)詢(xún)價(jià)，談判確定成交價(jià)格，無(wú)須經(jīng)過(guò)單位審批，但應在本單位公示，公示期不少于15日。

職務(wù)技術(shù)成果2年內未轉化的，省級主管部門(mén)可以采取掛牌、拍賣(mài)等方式實(shí)施轉化，專(zhuān)利維持費用不再給予補貼。

   （六）健全科技成果轉化的內部管理體系

   支持高等院校、科研機構設立專(zhuān)門(mén)技術(shù)轉移辦公室、技術(shù)轉移中心等機構，負責職務(wù)科技成果產(chǎn)權制度改革工作，結合單位實(shí)際制定改革實(shí)施方案。推動(dòng)高等院校、科研機構建立健全科技成果轉化全鏈條管理制度體系，制定完善成果歸屬與轉化收益分配辦法、職務(wù)成果披露制度、專(zhuān)利申請前評估制度、成果轉化公示制度、科技倫理管理制度、內部風(fēng)險防控制度等，通過(guò)年度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，加強對科技成果轉化的全過(guò)程管理和服務(wù)。鼓勵高等院校、科研機構和科研人員通過(guò)科研發(fā)展基金等方式，將成果轉化收益繼續用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創(chuàng )新活動(dòng)。

   （七）建立成果轉化績(jì)效導向的激勵機制

   推動(dòng)高等院校、科研機構修訂完善成果轉化績(jì)效導向的人才評價(jià)制度，在職稱(chēng)評定、績(jì)效考核、人才聘任、項目評審等方面加大成果轉化績(jì)效的權重，科技成果、知識產(chǎn)權轉化所獲得的經(jīng)費和股權均認定等額工作量，不再簡(jiǎn)單以專(zhuān)利申請量、授權量、論文數量等作為重要標準。支持高等院校、科研機構設置專(zhuān)業(yè)科技成果轉化人才崗位，將轉化成果數量及收益、孵化企業(yè)數量、企業(yè)產(chǎn)值、帶動(dòng)就業(yè)等指標納入成果轉化人才職稱(chēng)評定體系。改革省級科技計劃項目評審機制，在項目評審驗收環(huán)節提高技術(shù)合同數量及金額、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)情況等指標權重，適當降低論文、知識產(chǎn)權數量等指標權重。將科技成果轉化、服務(wù)地方發(fā)展情況作為高等院校、科研機構考核評價(jià)和科研資金支持的重要依據。

   （八）建立全鏈條成果轉移轉化機制

   支持高等院校、科研機構在產(chǎn)業(yè)園區、孵化基地等平臺建立概念驗證中心、小試中試基地和成果轉化孵化基地等，建立“創(chuàng )新研發(fā)+概念驗證+小試中試+孵化器+加速器+產(chǎn)業(yè)園區”全鏈條成果轉移轉化機制。支持高等院校、科研機構建立市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化的成果轉化平臺，開(kāi)展成果評估、知識產(chǎn)權管理、概念驗證、技術(shù)轉移、中試熟化、創(chuàng )業(yè)孵化、科技金融等全流程轉化服務(wù)。鼓勵高等院校、科研機構依托陜西省高?？萍汲晒髽I(yè)股權運營(yíng)平臺實(shí)施科技成果轉化。

   （九）培育壯大成果轉化科技經(jīng)紀人隊伍

   支持高等院校、科研機構自建或聯(lián)合第三方知識產(chǎn)權服務(wù)機構培養具有專(zhuān)業(yè)素養、投行思維、服務(wù)意識的高水平技術(shù)轉移轉化專(zhuān)業(yè)人才隊伍，建立市場(chǎng)化的薪酬機制、能進(jìn)能出的用人機制，開(kāi)展全流程成果轉化服務(wù)。建立完善科技經(jīng)紀人培訓體系，組建成果營(yíng)銷(xiāo)、知識產(chǎn)權與法律、政策與融資等復合型導師隊伍，定期開(kāi)展成果轉化知識、技能培訓。支持有條件的高校設立技術(shù)轉移學(xué)院或成果轉化研究院，建立融合成果轉化前沿研究和成果轉化實(shí)踐的產(chǎn)教融合基地，加強成果轉化領(lǐng)域共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和推廣，培養高層次科技經(jīng)紀人才。

   （十）建立科技成果轉化盡職免責機制

   完善勤勉盡責政策，營(yíng)造敢于轉化、愿意轉化的良好氛圍。高等院校、科研機構領(lǐng)導人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果、知識產(chǎn)權定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權中的相關(guān)責任。各主管部門(mén)要建立相應容錯和糾錯機制，激發(fā)各單位的轉化積極性和科研人員干事創(chuàng )業(yè)的主動(dòng)性、創(chuàng )造性。完善紀檢監察、審計、財政等部門(mén)監督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動(dòng)的定性判斷標準，實(shí)行審慎包容監管。

   明確賦權成果范圍

   《方案》明確賦權成果范圍。成果類(lèi)型包括專(zhuān)利權、計算機軟件著(zhù)作權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權、植物新品種權，以及生物醫藥新品種和技術(shù)秘密等。建立賦權成果的負面清單制度，對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì )穩定等事關(guān)國家利益和重大社會(huì )公共利益的成果暫不納入賦權改革范圍。將入選秦創(chuàng )原成果轉化項目的各類(lèi)科技成果直接納入賦權改革范圍，由科技成果、知識產(chǎn)權所有權單位與成果完成人約定賦權方式，進(jìn)行確權分配或賦予長(cháng)期使用權。

   支持各單位探索“先確權后轉化”“先評估后買(mǎi)斷”“先授權轉化，成功（或收益）后再確權”等多種方式開(kāi)展權屬改革。單位與成果完成人（團隊）約定不進(jìn)行確權分配的，單位可賦予科研人員職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權。